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Registros, planilhas e formulários que você pode usar já na segunda-feira.
Cada curso produz um artefato. Estas são as versões em branco, escritas pela associação: matrizes de responsáveis por controles, planilhas de amostragem, registros de riscos, registros de perguntas de auditores, registros de compartilhamento de dados. Quatro estão incluídas na filiação de Associado.
Matriz de Responsáveis por Controles
Responsável por cada controle, executores nomeados por tarefa, periodicidade de revisão e o caminho de escalonamento quando uma tarefa atrasa.
.xlsx · do AUD-201
Incluído na filiação Profissional O curso por trás deleFormulário de Atestação do Responsável pelo Controle
O que um responsável está atestando, o período, as exceções declaradas e o bloco de assinatura que os auditores aceitam.
.docx · do AUD-201
Incluído na filiação Profissional O curso por trás delePlanilha de População e Amostragem
Definição da população, argumento de completude, método de extração, justificativa do tamanho da amostra e os itens selecionados.
.xlsx · do AUD-210
Incluído na filiação Profissional O curso por trás deleCalendário e Índice de Evidências
Evidências por controle com periodicidade, responsável, retenção e localização, indexadas a dois frameworks.
.xlsx · do AUD-220
Incluído na filiação Profissional O curso por trás deleRoteiro de Apresentação Guiada
A narrativa, os sistemas mostrados, as perguntas esperadas e os artefatos a manter abertos, por controle.
.docx · do AUD-240
Incluído na filiação Profissional O curso por trás deleRegistro de Perguntas do Auditor
Cada pergunta, quem respondeu, a resposta acordada, a evidência citada e a data, para que ninguém contradiga ninguém.
.xlsx · do AUD-240
Incluído na filiação Profissional O curso por trás delePlano de Resposta e Remediação de Achados
Achado, resposta da gestão, responsável, data de remediação, controle compensatório e a evidência de encerramento.
.docx · .xlsx · do AUD-240
Incluído na filiação Profissional O curso por trás deleAta de Decisão de Escopo
O que está no escopo, o que está deliberadamente excluído, a justificativa de cada exclusão e o gatilho que a reabre.
.docx · do AUD-250
Incluído na filiação Profissional O curso por trás delePacote de Revisão de Acessos
Instruções para revisores, layout da extração de privilégios, decisões dos revisores, acompanhamento de revogações e a declaração de completude.
.xlsx · do CYB-240
Incluído na filiação Profissional O curso por trás deleCatálogo de Testes Automatizados
Cada teste automatizado: asserção, fonte de dados, agendamento, tratamento de falhas e o procedimento manual que ele substitui.
.xlsx · do AUD-230
Incluído na filiação Profissional Executivo O curso por trás deleModelo de Maturidade e Painel de Pontuação de Controles
Níveis de maturidade definidos para que dois avaliadores concordem, planilha de pontuação de controles e o relatório trimestral de evolução.
.xlsx · do AUD-260
Incluído na filiação Profissional Executivo O curso por trás deleEscritos e mantidos pela associação. Novos modelos são adicionados conforme os membros os solicitam.